| 问题 | 上市公司发行可转换公司债券规定有哪些 |
| 释义 | 可转换公司债券是债券持有人按约定价格将债券转换为普通股票的债券。中国境内上市公司可按规定发行以人民币认购的可转换公司债券，并在证券交易所上市交易，需符合相关管理办法的条件。 法律分析 可转换债券是债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。 规定了可转换公司债券的适用范围，发行条件等。 《上市公司发行可转换公司债券实施办法》第二条规定，中国境内的上市公司(以下简称发行人)申请在境内发行以人民币认购的可转换公司债券，并在证券交易所上市交易，适用本办法。 《上市公司发行可转换公司债券实施办法》第四条规定，发行人发行可转换公司债券，应当符合《可转换公司债券管理暂行办法》规定的条件。 拓展延伸 上市公司可转债发行的法律要求和程序 上市公司发行可转债需要遵守一系列法律要求和程序。首先，发行公司必须符合证券法律法规的规定，包括合规性审查和披露义务。其次，发行公司需要编制详细的发行计划和招股说明书，包括公司背景、债券特性、募集资金用途等信息。接下来，发行公司需要选择合适的承销商并签署承销协议。在发行过程中，需要进行投资者适当性评估和风险提示，确保投资者充分了解风险和收益。最后，发行公司需要提交发行申请并经过证监会的审核和批准。一旦发行获批，公司可以开始发行可转债，并在募集资金后按照合同约定进行利息支付和债券转换。总之，上市公司发行可转债需要遵循严格的法律要求和程序，以确保合规性和投资者保护。 结语 上市公司发行可转债需要遵循严格的法律要求和程序，以确保合规性和投资者保护。发行公司必须符合证券法律法规的规定，编制详细的发行计划和招股说明书，并选择合适的承销商。在发行过程中，要进行投资者适当性评估和风险提示，确保投资者充分了解风险和收益。最后，经过证监会的审核和批准后，公司可以开始发行可转债，并按照合同约定进行利息支付和债券转换。这一系列步骤确保了发行的合法性和透明度，保护了投资者的权益。 法律依据 中华人民共和国公司法（2018修正）：第七章 公 司 债 券 第一百五十三条 本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。 公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。 中华人民共和国公司法（2018修正）：第七章 公 司 债 券 第一百五十六条 公司债券，可以为记名债券，也可以为无记名债券。 中华人民共和国公司法（2018修正）：第七章 公 司 债 券 第一百五十五条 公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由法定代表人签名，公司盖章。 |
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