| 问题 | 培育具有信托责任的期货居间人 |
| 释义 | 有无信托责任对发展中国的期货市场，规范期货居间人市场至关重要。培育具有信托责任意识期货居间人，对发展中国期货市场，防范期货交易风险是必不可少的。首先，应在全社会建立、健全以法制为基础的公信文化，形成优于血缘关系的信仰和伦理道德的生活方式。在期货居间人进入期货市场工作之前，使公信文化价值观与对社会负责、对他人负责的自律行为等道德观念内化于其思想之中，最终实现个人的自律行为，这是培育期货居间人具有信托责任意识的根本保证。 中国期货居间人对期货投资者缺乏信托责任意识，其主要原因如上述所述，即这种信任关系是以血缘关系为基础的特殊信任。那么培育具有信托责任意识的期货居间人首先必须破除以血缘关系为基础的特殊信任文化，形成优于血缘关系的信仰和伦理道德的生活方式，建立以法制为基础的公信文化。 欧美期货居间人市场之所以发达，同欧美文化产生的以法制为基础的公信文化密切相关。马克斯?韦伯认为，伦理宗教，特别是新教的伦理与禁欲教派的伟大业绩，挣断了宗族纽带，建立了优于血缘关系的信仰和伦理的生活方式，在此基础上建立了以法律为制约的公信文化。福山认为，在这种文化基础上产生的人们之间的信任关系是一种高信任，它也是一种对于生人的信任。这种信任有利于资本主义经济的发展，有利于需要高度公信力的金融市场的发展，特别是高度风险的期货市场。在此文化基础上产生的公信文化，可以保证期货居间人担负起对投资者应有的信托责任。 其次，应健全对期货居间人的监管体系，提高其寻租成本，加大违规惩罚力度，抑制其机会主义行为，创建行之有效的期货居间人信托责任意识的制度环境。 就期货居间人的制度设计和运行来讲，主要从两个方面来增加寻租成本：一是增加正规的制度约束。如在期货业协会层面建立期货居间人资格管理制度，建立期货居间人公示制度，接受全社会的监督，对缺乏信托责任意识给期货投资者造成损失或给期货市场造成不良影响的期货居间人在媒体上进行曝光和市场禁入等，使期货居间人寻租的预期交易成本较高。二是财务要求，如资金保证、损失保证等，使期货居间人的寻租活动直接面临快速的赔偿，从而提高寻租成本，加大违规惩罚力度。 再次，对期货居间人进行业务和诚实信义培训，这是培育具有信托责任意识期货居间人的重要手段。 在期货业比较发达的国家，对从业人员都要进行严格的职业道德和法律法规及业务素质的培训。诚实信义作为期货居间人必须遵循的职业道德的一个重要方面，纳入培训之中。通过业务培训，增强期货居间人的诚实信义意识，提高职业道德水平和业务素质。 |
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