| 问题 | 证券公司注册设立专业子公司要提交哪些材料 |
| 释义 | 设立证券公司专业子公司要提交的材料： 1、子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请报告及其附件 2、符合法律、行政法规规定的子公司章程草案 3、可行性研究报告及其附件 4、作为出资的非货币财产的资产评估报告（如果涉及） 5、子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件 6、子公司名称预先核准通知书 7、证券公司《关于申请设立子公司的承诺》 8、出资人关于设立子公司的合同 9、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和财务报表（按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表），以及注册会计师和具有证券相关业务资格会计师事务所执业证书复印件（证券公司出资人可以免予提交）；持有百分之五以下股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件 10、子公司的股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人） 11、直接持有或者间接控制子公司5％以上股权自然人填写的《直接持有或者间接控制证券公司5％以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料（居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件） 12、子公司出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》 13、由中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件，以及律师事务所及律师的执业证书 14、中国证监会要求的其他文件同时，证券公司应当提交减少相应业务种类的申请及相关材料，具体如下： 1、证券公司减少业务种类的申请表 2、证券公司关于设立子公司并减少业务种类的股东（大）会决议 3、证券公司拟减少业务的了结计划以及平稳处理客户相关事项的方案 4、中国证监会要求的其他文件 1、会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。 2、公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券市场。 |
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