| 问题 | 擅自发行股票、公司、企业债券罪一般要怎么判刑？ |
| 释义 | 擅自发行股票、公司、企业债券罪的主旨：未经批准擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为，将被判处五年以下有期徒刑或拘役，并处罚金。主体特征包括自然人和单位，主观方面为故意。该罪的客体为国家对股票和债券发行的管理秩序，对象包括股票和债券，涵盖首次发行和增资发行。违法行为为未经国家有关主管部门批准、数额巨大、后果严重或有其他严重情节的擅自发行行为。 法律分析 一、擅自发行股票、公司、企业债券罪一般要怎么判刑？ 一般会被判处五年以下的有期徒刑，若是在首次擅自发行的过程之中，就被逮捕了，且经过核查之后，发现售卖出去的股票、债券的总面值并不大，那么法院可能会判处擅自发行者承担拘役或者是支付罚金的处罚。 《中华人民共和国刑法》第一百七十九条 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成包括什么？ (一)客体特征 本罪的客体是国家对股票发行和公司、企业债券发行的管理秩序。 本罪的对象是股票和债券，其中股票发行既包括首次发行也包括增资发行。而债券发行既包括公司债券，也包括企业债券。 (二)客观特征 本罪的客观方面表现为未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 “国家有关主管部门”是指国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门。 “擅自”是指未向有关部门报请批准或者已经报请批准，但没有未获得批准或已申请还批准未批下来，或批准被撤销，或获批准后超额超期发行。 “数额巨大”是指犯罪数额达到一定的标准，仅仅是指行为人已经向社会公众擅自发行的数额;“后果严重或者有其他其他严重情节”是指行为人无法及时清偿或清退，使得广大投资者购买了股票或者公司、企业债券并遭受了较为严重的经济损失或是引起众多投资者不满，甚至影响社会稳定、造成恶劣影响的等等情形。具体的数额标准将在后文详述。 (三)主观特征 本罪的主观方面为故意。同时规定明知他人从事欺诈发行股票、债券，非法吸收公众存款，擅自发行股票、债券，集资诈骗或者组织、领导传销活动等集资犯罪活动，为其提供广告等宣传的，以相关犯罪的共犯论处。 (四)主体特征 本罪为一般指主体，即自然人和单位都可以成为本罪的主体。 无论是国有企业还是私营企业，如果想要向社会公众发行股票、债券的，都需要经过国家证券部门的许可以及审批，并且发行的数量、发行的面值等都需要根据国家证券管理机构的指示来确定，如果超量发行，或者是擅自违规发行的，都要承担刑事责任。 结语 擅自发行股票、公司、企业债券罪一般会被判处五年以下的有期徒刑，若是首次擅自发行且发现售卖的股票、债券面值不大，法院可能会判处拘役或罚金。该罪的犯罪构成包括未经国家有关主管部门批准、擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或有其他严重情节。行为人需具有故意主观特征，而主体可以是自然人或单位。无论企业性质如何，发行股票、债券都需经过国家证券部门审批，否则将承担刑事责任。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百条 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第二章 证券发行 第二十八条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项： （一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名； （二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格； （三）代销、包销的期限及起止日期； （四）代销、包销的付款方式及日期； （五）代销、包销的费用和结算办法； （六）违约责任； （七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第一百八十四条 证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 |
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