| 问题 | 证券营销人员不正当竞争，具体有哪些规定？ |
| 释义 | 从业人员一般性禁止行为： （一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动； （二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息； （三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； （四）从事与其履行职责有利益冲突的业务； （五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务； （六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂； （七）买卖法律明文禁止买卖的证券； （八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺； （九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录； （十）泄露客户资料； （十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。证券公司的从业人员特定禁止行为： （一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券； （二）违规向客户提供资金或有价证券； （三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围； （四）在经纪业务中接受客户的全权委托； （五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券； （六）中国证监会、协会禁止的其他行为。基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为： （一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息； （二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送； （三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利； （四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额； （五）在基金销售过程中误导客户； （六）中国证监会、协会禁止的其他行为。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为： （一）接受他人委托从事证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益； （三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告； （四）中国证监会、协会禁止的其他行为。 |
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