| 问题 | 如何界定内幕交易？ |
| 释义 | 内幕交易行为的界定及其三种方式：买卖相关证券、泄露内幕信息、建议他人买卖证券。无论是否获利或形成损失，内幕人员利用内幕信息买卖相关证券均属违法行为。泄露内幕信息者无论动机如何，都应承担法律责任。建议他人买卖证券的行为是一种鼓励、推动和指导他人交易的行为。 法律分析 内幕交易行为的界定，是内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券的行为。，证券内幕交易行为方式分为三类： 1、买入或者卖出与内幕信息相关的证券。即内幕人员直接或借他人证券账户买入或者卖出相关证券的行为。该类内幕交易不以行为人获利或避免损失的主观意图作为认定的必要条件。也就是说，内幕人员利用内幕信息买卖相关证券无论是否获利或形成损失，均属于违法行为，均应承担相关法律责任。 2、泄露内幕信息。泄露是指行为人将处于保密状态的内幕信息公开化或向特定对象透露。泄露内幕信息者只要客观上实施该行为，不论其行为的动机属故意或过失，都应当承担相应的法律责任。 3、建议他人买卖证券。内幕人员并没有直接向他人讲述内幕信息的内容，而是向他人提出买卖与内幕信息相关的证券的建议。建议行为是一种促使他人进行相关证券交易的行为，被建议者或者根本没有交易证券的意图，或者没有交易该种证券的意图，或者在交易量和交易价格上不确定，行为人的建议起到鼓励、推动和指导的作用。 拓展延伸 内幕交易的法律界定及应对措施 内幕交易是指公司内部人员利用其掌握的未公开信息进行交易的行为。法律界定内幕交易的主要依据是证券法及相关监管规定。根据法律规定，内幕交易是非法的，并且可能导致严厉的刑事和民事处罚。为了应对内幕交易，监管机构加强了对市场的监督和调查，并采取了一系列措施，如加强信息披露要求、建立内幕交易监测系统、加强执法力度等。此外，公司也应建立完善的内控制度，加强员工培训，提高内幕交易意识，确保公司内部信息的保密性和公平性，并积极配合监管机构的调查工作。只有通过法律界定和应对措施的综合作用，才能有效遏制内幕交易行为，维护市场公平、公正和透明的秩序。 结语 内幕交易行为的界定涉及内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券的行为。根据法律规定，这些行为都被认定为违法行为，需要承担相应的法律责任。为了应对内幕交易，监管机构加强了对市场的监督和调查，并采取了一系列措施，如加强信息披露要求、建立内幕交易监测系统、加强执法力度等。只有通过法律界定和应对措施的综合作用，才能有效遏制内幕交易行为，维护市场公平、公正和透明的秩序。 法律依据 《中华人民共和国证券法》第五十一条证券交易内幕信息的知情人包括： (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员; (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员; (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员; (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员; (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员; (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 |
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