| 问题 | 证券交易内幕信息的知情人包括哪些 |
| 释义 | 证券交易内幕信息的知情人包括：1、发行人及其董事、监事、高级管理人员；2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；3、发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；5、上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；6、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；7、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；8、因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；9、国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。风险提示：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 内幕信息的特点是什么 内幕信息所具备的三大特点1、是该信息所在集体，内部运作人员所知悉的信息。2、是该信息所在集体，尚未对外公开的信息。3、是对于信息所在集体或行业具备商业价值的信息。(信息未公开：指公司未将信息载体交付或寄送大众传播媒介或法定公开媒介发布或发表。如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限，即使未公开发布或发表，也视为公开。) 设立证券公司的条件包括哪些 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 证券公司设立的条件包括哪些 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 如何在证券交易所转让股权 在证券交易所转让股权股份不是股权，转让股权不需要在证券交易所进行交易。转让股权的，只需要签订转让合同，然后到公司登记机构办理股东变更登记。此外，股份代表对公司的部分拥有权，分为普通股、优先股、未完全兑付的股权。而股权是股东基于其股东资格而享有的，从公司获得经济利益，并参与公司经营管理的权利。风险提示：公司股份转让有以下流程：1、领取《公司变更登记申请表》(工商局办证大厅窗口领取)2、变更营业执照(填写公司变更表格，加盖公章，整理公司章程修正案、股东会决议、股权转让协议、公司营业执照正副本原件到工商局办证大厅办理)3、变更组织机构代码证(填写企业代码证变更表格，加盖公章，整理公司变更通知书、营业执照副本复印件、企业法人身份证复印件、老的代码证原件到质量技术监督局办理)4、变更税务登记证(拿着税务变更通知单到税务局办理)5、变更银行信息(拿着银行变更通知单基本户开户银行办理) 企业财务信息主要包括哪些内容 企业财务信息主要包括以下内容：(一)国有企业经济效益月度快报;(二)国有企业年度财务会计决算报告;(三)集体企业年度财务会计决算报告;(四)外商投资企业年度财务会计决算报告;(五)财政管理需要掌握的其他企业财务信息。 该内容由 崔萍律师 和 律说律答 共创回答 |
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