问题 | 投资顾问在证券基金产品销售过程中应当遵循哪些法律规范? |
释义 | 法律分析:投资顾问在证券基金产品销售过程中应当遵循《证券法》、《基金法》等法律法规,对客户进行真实、全面、准确的信息披露,不得虚假宣传和误导客户;禁止利用内幕信息或者其他非法手段谋取不正当利益;必须遵守合同约定,不得违反客户合法权益。 法律依据: 1.《证券法》第八条规定,证券业务人员应当遵守法律法规,诚实信用,为客户提供真实、全面、准确的信息,不得虚假宣传或者误导客户。 2.《基金法》第十七条规定,基金销售机构在销售基金时应当履行信息披露义务,向投资者提供真实、准确、全面的信息。 3.《基金法》第三十条规定,禁止任何人利用内幕信息或者其他非法手段谋取不正当的利益。 4.《合同法》第一百九十五条规定,当事人应当遵循诚实信用原则,履行自己的义务,不得违反公序良俗,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。 |
随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条,基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答,是法律学习及实务的有利工具。